Formas de Responsabilidad Penal Individual

Introducción

En esta lección, nuestro objetivo es distinguir entre las distintas formas de responsabilidad penal individual. No todos los que participan en un crimen lo hacen de la misma manera. El derecho penal, tanto nacional como internacional, ha desarrollado una serie de categorías para diferenciar el papel que juega cada persona, desde quien ejecuta el acto físicamente hasta quien lo planea desde un despacho.

Analizaremos las figuras del autor (en sus distintas modalidades), el cómplice y, de manera especial, la responsabilidad del superior jerárquico.

Para tu trabajo como psicóloga forense, esta distinción es fundamental. No es lo mismo evaluar a:

• Un soldado de bajo rango que cometió un acto atroz directamente.
• Una persona que fue coaccionada para participar, actuando como un mero "instrumento".
• Un líder político que dio la orden pero nunca estuvo en la escena del crimen.

Cada uno de estos roles implica dinámicas psicológicas, niveles de intención y formas de participación muy diferentes, y el marco legal para juzgarlos refleja estas diferencias.

Comencemos por entender la distinción más básica: la que existe entre autores y partícipes.

1. La Distinción Fundamental: Autor vs. Partícipe

En cualquier crimen en el que interviene más de una persona, la primera pregunta que se hace el derecho es: ¿quién tuvo el rol principal y quién tuvo un rol accesorio? El autor es la figura central, el protagonista del hecho delictivo. El partícipe es quien colabora o ayuda, pero su contribución es secundaria a la del autor.

Para introducir estos conceptos, vamos a ver un vídeo del abogado Santiago Trespalacios que, aunque se basa en el derecho penal nacional, explica la lógica teórica que también utiliza el derecho internacional.

Esta necesidad de diferenciar roles no siempre existió. Las primeras teorías consideraban "autor" a cualquiera que aportara algo al resultado. Sin embargo, esto se percibía como injusto, ya que no todas las contribuciones tienen el mismo peso. Esto llevó al desarrollo de teorías más sofisticadas para poder asignar la responsabilidad de una manera más precisa.

2. Formas de Autoría: La Teoría del "Dominio del Hecho"

La teoría más influyente hoy en día para definir quién es autor es la teoría del dominio del hecho. En pocas palabras, autor es quien tiene el control sobre la realización del delito. Es quien puede decidir el "sí" y el "cómo" del crimen; puede iniciarlo, detenerlo o modificar su ejecución.

Esta teoría, desarrollada por el jurista alemán Claus Roxin, es la base que utiliza la Corte Penal Internacional (CPI) para interpretar su propio estatuto. El dominio del hecho se puede manifestar de tres maneras, dando lugar a tres tipos de autores.

Resumamos estas tres figuras clave:

• Autor Directo: Quien comete el crimen por sí mismo o junto a otros (ej. el soldado que dispara a un civil).
• Autor Mediato: El "autor detrás del autor". No comete el crimen directamente, sino que instrumentaliza a otra persona. Es el caso del comandante que engaña a un subordinado para que cometa un acto ilegal, o lo coacciona de tal manera que el subordinado no tiene otra opción. Desde una perspectiva psicológica, la evaluación de la voluntad del "instrumento" es un campo clásico de la psicología forense.
• Coautor: Quienes actúan en conjunto, con un plan y reparto de funciones. Por ejemplo, en un ataque a una aldea, un grupo puede encargarse de rodearla, otro de incendiar las casas y un tercero de ejecutar a los habitantes. Todos son coautores del crimen global porque su contribución es esencial para el plan.

3. Formas de Participación: Instigación y Complicidad

Si el autor es quien tiene el dominio del hecho, ¿qué papel juegan los demás? Son los partícipes. Su intervención depende de la del autor; si el autor no comete el crimen, el partícipe no puede ser castigado. Hay dos formas principales:

• Instigador (o Determinador): Es quien crea en el autor la idea de cometer el delito. Lo convence, le paga o le da una orden, pero a diferencia del autor mediato, no domina su voluntad. El autor que es instigado decide libremente cometer el crimen. Por ejemplo, un propagandista que incita a la violencia pero no obliga a nadie a cometerla.
• Cómplice: Es quien ayuda o coopera con el autor, pero su contribución no es esencial para el plan, a diferencia del coautor. Si suprimimos mentalmente el aporte del cómplice, el crimen igualmente se habría cometido. Por ejemplo, quien presta un vehículo para la huida o esconde el arma después del crimen.

4. La Responsabilidad del Superior: Una Doctrina Clave del Derecho Internacional

Además de las formas de autoría y participación que acabamos de ver, el derecho internacional ha desarrollado una doctrina específica para abordar la realidad de las estructuras jerárquicas como los ejércitos o las fuerzas de seguridad: la responsabilidad del superior (también llamada "responsabilidad del jefe" o "command responsibility").

Esta doctrina establece que un superior puede ser penalmente responsable no por lo que hizo, sino por lo que no hizo. Es una responsabilidad por omisión.

La idea es que los comandantes tienen el deber de controlar a sus subordinados. Si fallan en ese deber, pueden ser considerados responsables por los crímenes que estos cometan.

Esta doctrina, codificada en el Artículo 28 del Estatuto de Roma, requiere que la fiscalía pruebe tres elementos acumulativos:

1. Una relación de superior-subordinado: El superior debía tener control efectivo sobre el subordinado. No es solo un título; implica la capacidad real de dar órdenes y de prevenir o castigar la mala conducta.
2. Elemento mental (mens rea): El superior sabía o, por las circunstancias, debería haber sabido que sus fuerzas estaban cometiendo crímenes o se proponían cometerlos. Aquí la evaluación de la información disponible para el comandante, los informes que recibía y el clima organizacional son clave.
3. Elemento conductual (actus reus): El superior no tomó todas las medidas necesarias y razonables a su alcance para prevenir o reprimir la comisión de los crímenes, o para poner el asunto en conocimiento de las autoridades competentes para su investigación.

Para profundizar en estos tres requisitos, te propongo leer una sección de un artículo académico que los desarrolla en detalle.

Es importante no confundir la responsabilidad del superior con la autoría mediata. En la autoría mediata, el superior utiliza activamente al subordinado como un instrumento para cometer el crimen. En la responsabilidad del superior, el superior es responsable por su pasividad, por su omisión de controlar a sus tropas.

Conclusión de la Lección

Hoy hemos desglosado las diferentes maneras en que una persona puede ser considerada penalmente responsable por un crimen internacional. Este conocimiento no solo completa nuestro entendimiento de los fundamentos del derecho penal internacional, sino que también te proporciona un mapa conceptual para situar los casos y las personas que podrías evaluar en un contexto forense internacional.

Puntos Clave para Recordar:

• La distinción principal es entre autor (quien tiene el dominio del hecho) y partícipe (quien tiene un rol accesorio).
• Según la teoría del dominio del hecho, existen tres tipos de autor:
  • Autor directo: ejecuta el crimen.
  • Coautor: comete el crimen con otros, con un plan común y división de trabajo.
  • Autor mediato: usa a otro como instrumento (por coacción o engaño).
• Los partícipes principales son el instigador (quien induce a otro a delinquir) y el cómplice (quien ayuda con un aporte no esencial).
• La responsabilidad del superior es una doctrina específica del derecho internacional que castiga la omisión de un comandante de controlar a sus subordinados, siempre que tuviera control efectivo, supiera (o debiera saber) de los crímenes, y no actuara para prevenirlos o sancionarlos.

Avance de la próxima lección:
Con esta lección, cerramos nuestro módulo sobre los fundamentos del derecho y los crímenes internacionales. Sabemos qué son los crímenes y quiénes pueden ser responsables. En el próximo módulo, nos adentraremos en el principal escenario donde se aplica esta justicia: la Corte Penal Internacional (CPI). Comenzaremos describiendo su estructura, su jurisdicción y cómo funciona en la práctica.